（1）保证公司经营运作严格遵守国家相关法律和法规和行业监督管理规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70
债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
关于基金信息披露的意义和作用，以下描述不正确的是（ ）。A信息披露有利于提高证券市场的效率B信息披露有利于防止利益冲突和利益输送C信息披露有利于投资者的价值判断D信息披露有利于基金公司投资业绩的提高
根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。A向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意互助基金风险B在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者C接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易D在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。A在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则B在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知C基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护D对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规培训B合规政策C合规管理D合规审核
存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C当监事调查公司业务及财务情况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
()是金融市场上最重要的中介机构。A政府B非金融机构C金融机构D证券公司
下列不属于科学合理的基金分类的好处的是( )。A有利于监管部门实施更有效的分类监管B有助于确保投资者的基金投资获利C有助于投资的人对基金风险收益特征的把握D有助于投资者加深对各种基金的认识
职业道德的特征包括()。Ⅰ.职业道德具有特殊性Ⅱ.职业道德具有继承性Ⅲ.职业道德具有规范性Ⅳ.职业道德具有具体性AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资人认购基金的申请被销售机构受理并不意味着该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。AT+1BT+2CT+3DT+7
